“消防部門到一家企業(yè)檢查消防設施，發(fā)現水帶有破損、漏水。按照規(guī)定，經營場所消防器材有損壞，應當責令責任單位改正并處以罰款。但這家企業(yè)卻并未收到罰單，這是為什么呢?”近日，在上海市司法局舉辦的新聞發(fā)布會上，上海市消防救援總隊總工程師談訊說起一件與“罰款”有關的執(zhí)法故事。

原來，這家企業(yè)之所以沒有被罰款，得益于去年3月上海市司法局和市場監(jiān)督管理局、應急管理局聯合出臺的《市場輕微違法違規(guī)經營行為免罰清單》。這份清單規(guī)定，像“滅火器材損壞，每層不超過1個，且能當場整改”這樣的輕微違法違規(guī)行為，可以免于行政處罰。清單實施一年多來，上海市行政執(zhí)法單位共適用“免罰清單”對900多個市場主體免予處罰。

之所以要出臺這樣一份清單，源于上海多個部門對市場主體經營情況的調研。“在調研中我們發(fā)現，很多輕微違法行為的主體都是中小企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)，這些企業(yè)設立時間不長，合規(guī)意識較弱，一些違法違規(guī)行為都是初犯且多為無心之失，嚴格處罰雖然可以提升企業(yè)的安全意識，但難免會對初創(chuàng)期企業(yè)造成影響。”上海市司法局局長陸衛(wèi)東說。

我國行政處罰法規(guī)定，違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。但在實踐中，一線行政執(zhí)法人員卻不敢作出免罰處理。一來什么樣的違法行為是“輕微”，法律并無明文規(guī)定，執(zhí)法人員不敢擅作主張;二來，行政管理部門也擔心一旦“不予處罰”，會被認為是“行政不作為”。

為解決這一問題，上海市司法局會同市場監(jiān)督管理局、應急管理局在廣泛聽取企業(yè)意見的基礎上，仔細梳理了行政處罰法中“不予行政處罰”的通行規(guī)定，以及近20部單行法律法規(guī)的相關規(guī)定，對違法行為進行精細劃分，形成了這份免罰清單。

“免罰清單的核心是行政處罰裁量中‘不予處罰情形’的具體化、明確化。”陸衛(wèi)東說，“不予處罰”是行政機關擁有的自由裁量權之一，這份清單明確規(guī)定了可以免罰的具體情形，為“不予處罰”提供了法律依據。

“不予處罰”有了細化的操作規(guī)程，行政部門也就有了將包容審慎監(jiān)管落在實處的底氣。今年4月，上海市人大常委會表決通過《上海市優(yōu)化營商環(huán)境條例》，將“明確輕微違法違規(guī)經營行為的具體情形，并依法不予行政處罰”寫入其中。

在第一份“免罰清單”的基礎上，今年以來，上海又先后制定了《文化市場輕微違法違規(guī)經營行為免罰清單》和《生態(tài)環(huán)境輕微違法違規(guī)行為免罰清單》，3份清單覆蓋了市場監(jiān)管、文化市場、生態(tài)環(huán)境、消防等4個執(zhí)法領域，涉及廣告、合同、食品安全、產品質量、消防、藝術品經營、大氣污染、固體廢物污染等20余個類別，共計61項免罰事項。